Compliance: modelo de control de riesgos que garantiza derechos laborales

La Universidad Modelo ofrece maestrías para formar especialistas en este sistema
Foto: Abraham Bote Tun

De acuerdo con el doctor Miguel Ontiveros Alonso, el compliance, o modelo de cumplimiento, debe aplicarse en empresas para evitar que incurran en delitos, sanciones económicas, penales y, al mismo, tiempo garantizar los derechos laborales. Es un modelo de control de riesgos. 

Asimismo, se puede aplicar dentro de dependencias de gobierno como Fiscalías para crear protocolos anticorrupción, entre otras medidas para el mejor funcionamiento, y así evitar sanciones que pongan en peligro la existencia de las compañías o instituciones, añadió. 

El académico de la Universidad Modelo mencionó que este concepto es el eje rector de la casa de estudios para sus maestrías de la Escuela de Derecho y Ciencias Políticas, las únicas escuelas en formar especialistas en este modelo. 

Ontiveros Alonso expuso lo anterior el jueves 16 de junio durante su conferencia Compliance y desarrollo profesional: el desafío del futuro, que se realizó en la mencionada institución. 

 

¿Qué es y para qué sirve el Compliance?

El especialista resumió que el término significa “hacer las cosas cómo se tienen que hacer”; es algo previo al derecho, son una serie de directrices y meditadas que se deben aplicar al interior de las empresas o diversos organismos y que establecen la forma de hacer determinadas actividades. 

Es un modelo de autorregulación, según precisó, donde se puede hacer una atribución o deslinde de responsabilidad; de lo contrario, las empresas incluso pueden llegar a cerrar por cometer varias faltas que se pudieron evitar. 

Por ejemplo, mencionó que con el Compliance se pueden establecer acciones para evitar que las empresas como hoteles incurran en delitos, como prevenir la corrupción de menores, que personas mayores ingresen a estos lugares acompañados de menores de edad, o evitar accidentes de empleados o huéspedes que puedan ocasionar alguna sanción o delito a las empresas. 

Comentó también que el primer programa de cumplimiento que diseñó fue para un kínder, donde había quejas de madres y padres de familia por casos de abusos sexual y de pornografía. 

Entonces, contó, elaboró un modelo para que el personal de mantenimiento no ingrese a los baños cuando hay niños o que el personal docente acompañe igual a los menores y les ayuden a quitarse la ropa, entre otras medidas de actuar. 

Esto se puede aplicar igual en universidades y diversas instancias para evitar actos de discriminación y otras vulneraciones a los derechos humanos, acoso laboral o contra el alumnado, que pueden ocasionar sanciones, dijo. 

Todo esto se puede evitar con programas de cumplimiento, con capacitación al personal, señaló el conferencista.  “Sirve para hacer las cosas bien, para liderar organizaciones, sobre todo, para excluir de responsabilidad civil, administrativa, civil y en beneficio de la organización”, manifestó. 

No es una obligación contar con Compliance para que las empresas puedan surgir, pero si quiere operar correctamente debe aplicarse este modelo, apuntó. Otro ejemplo, son los casinos que deben contar con una licencia que otorga el municipio y el permiso de la Secretaría de Gobernación. 

También, deben contar con un programa de cumplimiento anti lavado de dinero. No obstante, muchos de estos negocios no lo tramitan; lo que puede ocasionar que se notifique a las autoridades o al banco para cerrar su casino, ante movimiento irregulares de dinero, y el banco igual notifica a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), informó. 
Por lo tanto, todo esto se podría evitar si hubiera contado con un modelo de cumplimiento, abundó. 

A su vez, el modelo se podría aplicar en los congresos para que se hagan leyes que cumplan con la normativa y no luego tengan que ser evidenciadas por la Suprema Corte de Justicia de la Nación porque son violatorias de derechos, o aprueban leyes sin tiempo para capacitar a las instancias que se contemplan dentro de la legislación, finalizó. 


 Edición: Estefanía Cardeña


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